SEC 13f表格：投资者的全面指南
曾经想过金融界的大玩家是如何布局的吗？ SEC Form 13F可能提供了这个难题的重要一环。 这一季度备案提供了机构投资者正在持有的见解，让你一窥他们的投资策略。 从对冲基金到共同基金，这些披露可以帮助解开大规模投资世界的神秘面纱，并为市场趋势提供宝贵见解。 让我们深入了解SEC Form 13F的全部内容以及为什么它对投资者很重要。
什么是SEC Form 13F？
SEC Form 13F是美国证券交易委员会（SEC）要求至少拥有10000万美元资产管理（AUM）的机构投资经理进行的季度备案。 该表格披露了经理的股票持股情况，透明显示了大型机构拥有的股票和证券。 它包括每种持有证券的名称，类别和数量的信息。 这些备案为投资者提供了对主要基金的投资策略的洞察，并帮助根据机构的活动跟踪市场趋势。
SEC Form 13F的工作原理是什么？
SEC Form 13F通过要求机构投资经理每季度披露其股票持有情况（如果管理的资产至少为10000万美元）来运作。 表格列出了经理的股票持仓，包括每种证券的名称，类别和数量。 这种披露提供了对机构投资策略的透明度，使投资者能够跟踪主要持股的变化和基于这些基金活动的市场趋势。 必须在每个季度结束后的45天内提交备案。
谁需要提交SEC 13f表格？
管理资产至少10000万美元的机构投资经理需要向SEC提交13f表格。这包括对冲基金、养老基金、保险公司、银行和其他大型金融机构。该表格每季度提交一次，详细说明这些经理持有的股票，以提供有关其投资活动的透明度。
提交要求是什么？
SEC 13f表格的提交要求包括：
谁必须提交：至少拥有10000万美元股权AUM的机构投资经理。
提交频率：表格必须每季度提交一次，在每个日历季度结束后的45天内提交。
提交内容：提交必须列出所有股票，包括股票名称、类别和截止季度末持有的股票数量。只能列出SEC的 官方名单 需要报告第13F证券的部分。
电子提交：提交必须通过SEC的EDGAR系统进行电子提交。
SEC表格13F对投资者有何重要性
SEC表格13F对投资者可能非常宝贵，因为它提供了对大型机构投资者（如对冲基金和共同基金）的投资策略和持股情况的洞察。通过审查这些申报，个人投资者可以根据顶级资金管理人偏爱的股票和板块发现潜在的投资机会。
此外，这些申报还让投资者通过观察机构投资组合的变化来判断市场情绪，帮助他们了解更广泛的市场趋势和板块走势。跟踪知名投资者的组合也让个人有机会向经验丰富的专业人士学习，同时追踪重大持仓变化可能预示机构对特定股票或行业的情绪。
如何查找13F提交
您可以直接在SEC官方网站上查看公司13F表格提交。但是使用moomoo的 机构追踪 借助该工具，您可以轻松浏览和分析来自13f报告的数据，以更适合您需求的用户友好和可定制格式。
要在moomoo应用中找到这个功能，请打开moomoo并进入“市场”页面。在“探索”标签中，您可以找到机构追踪。
提供的应用程序图片已过时，任何证券仅供示意目的，不构成推荐。
如何阅读SEC 13f报告
阅读SEC 13f报告涉及多个步骤：
获取报告：从SEC的EDGAR数据库获取报告，这些申报文件是公开可获取的。
识别机构管理者：在表单顶部，您会找到机构投资管理人的名称及地址，这有助于了解分析的持有人是谁。
审查报告期：检查报告期结束日期，确保数据是最新的并与您的分析相关。
检查持股：报告中列出了基金经理持有的所有证券。每个条目包括证券名称，类别（例如普通股），持有股数以及股份的价值。
分析持仓：考虑集中关注前几大持仓，以确定基金经理投资重点。寻找与前几个季度相比出现重大变化的情况，如新头寸或现有持仓的大幅增减，因为这些可能表示投资策略的转变。
跨期比较：为了了解趋势，请将当前报告与先前的申报进行比较，以识别基金经理投资方法中的模式或变化。
或者，moomoo的机构追踪工具可以让您在易于理解的布局中查看所有这些信息。下方截图来自moomoo的桌面版本。
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SEC 13f表格的潜在优势和局限性
潜在优势：SEC 13f表格公开机构投资战略，为个人投资者提供了解主要基金正在购买或出售哪些股票的见解。这可以揭示潜在的投资机会和市场趋势。
潜在局限性：该表格仅公开股票持有情况，不包括债券或衍生品等其他资产。另外，重要的是要记住，该表格存在滞后性，报告的数据来自上个季度末。此外，申报反映了过去的持仓，不能准确预测机构投资者的未来操作或策略。
关于SEC 13f表格的常见问题
Schedule 13F的要求是什么？
Schedule 13F的要求包括：
申报门槛：机构投资经理如果管理的股票资产至少达到10000万美元，则必须进行申报。
季度提交：该表格必须在每个日历季度结束后的45天内提交。
报告必须列出所有持有的股票，包括每种股票的名称、类别和数量。只需要报告SEC官方13(f)证券目录中的证券。
电子申报：必须通过SEC的EDGAR系统进行电子提交。
这些要求有助于确保透明度，并提供对机构投资策略的洞察。
触发SEC 13F备案的条件是什么？
当机构投资经理在股票的资产规模达到或超过10000万美元时，会触发SEC 13F备案。一旦达到此门槛，该经理被要求向SEC每季度提交13F表，披露他们的股票持仓。该备案提供了对经理投资仓位的透明度，并有助于追踪大型机构投资者的策略。
SEC表格13D和SEC表格13F有什么区别？
SEC表格13D和SEC表格13F各有不同用途，并在不同背景下使用。当个人或团体收购一家公司超过5%的股票时，需要提交SEC表格13D。该备案提供了有关收购方的详细信息，包括其身份、对公司的意图以及可能拥有的任何计划或提议。这一表格的主要目标是披露可能影响或控制公司的重要持股，从而向其他股东和公众披露公司控制或战略变化的潜在信息。
另一方面，机构投资经理使用SEC表格13F，他们管理的股票规模至少为10000万美元。这种表格必须每季度提交，并披露这些经理的股票持仓。它提供了所有持有的股票的全面清单，包括股数和市值。
期权在13f报表中如何报道？
一般来说，在美国证券交易委员会（SEC）的13F表格中并不要求报告期权；但是，如果某些权益期权、可转换债务证券以及权证包含在SEC的第13(f)章节证券官方列表中，可能会进行披露。该表主要关注美国交易所上市股票、封闭式投资公司和etf。然而，如果基础证券位于SEC的13(f)列表中，则必须报告权益期权。只有基础股份的名义价值会被报告，而不是期权合约本身。
要了解机构投资者在期权和其他金融工具中的具体持仓情况，您可能需要参考超出标准13F表格的报告，例如13F-HR（持有报告）。请注意，13F-HR包括权益持股和可报告的期权。请记住，尽管13F-HR提供了有关权益持股的详细信息，但还有其他子类别，如13F通知和13F组合报告，可以进一步了解机构的整体投资策略。当经理人不直接持有证券而代表团体进行申报时，将使用13F-Nt，而13F-CTR用于多名经理人的综合汇报。欲了解更多，请查看此处 请看这里
