什么是美国证券交易委员会（SEC）？
关键要点
● 作为由美国国会设立的独立联邦监管机构，美国证券交易委员会（SEC）负责监管证券市场，是美国证券行业的最高监管机构。
● SEC是根据1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的通过而成立的。
● 该委员会可自行对违法者提起民事诉讼，同时也与司法部合作处理刑事案件。
了解SEC
SEC是一家联邦机构，负责监管证券市场并保护投资者的权益。
SEC是根据1934年《证券交易法》设立的。作为世界上历史最悠久的证券监管机构，我们在谈及证券规则和法规时通常会提到它。
SEC由美国国会设立，是一个隶属于联邦政府的独立准司法机构，也是美国证券行业的最高监管机构。
SEC的设立旨在保护投资者，维护证券市场的公平、有序和高效运作，并促进家庭和国家资本流入资本市场。
在SEC的影响下，泰国、菲律宾、斯里兰卡、尼日利亚、加纳等许多国家都设立了各自的证券监管机构。
SEC的历史
在证券交易委员会（SEC）成立之前，对股票、债券及其他证券的交易几乎不存在监管，从而导致了普遍存在的欺诈、内幕交易及其他滥用行为。
证券交易委员会（SEC）成立于1934年，是时任总统富兰克林·罗斯福“新政”计划的一部分，旨在应对大萧条造成的严重经济影响，并防止未来再次发生市场灾难。
证券交易委员会（SEC）的运作方式
经过近90年的发展，证券交易委员会（SEC）目前总部设在华盛顿特区，由总统任命的五名委员领导，每位委员任期五年，其中一人被指定为主席。
根据证券交易委员会（SEC）官方网站（https://www.sec.gov/）的介绍，该委员会目前下设六个部门，分别是公司金融部、检查部、经济与风险分析部、投资管理部、执法部以及交易与市场部。在这六个部门之下，设有26个办公室负责具体事务，包括采购办公室和投资者教育与倡导办公室。
这两项法案授权证券交易委员会（SEC）对违法者提起民事诉讼，并与司法部合作处理刑事案件。
如其官方网站所述，在民事诉讼中，证券交易委员会（SEC）主要寻求以下两种制裁措施以规范证券市场：
禁令。任何无视禁令的个人或公司都将因藐视法庭而被处以罚款或监禁。
民事金钱处罚或追缴非法所得。证券交易委员会（SEC）还保留向法院申请命令的权利，禁止或暂停个人担任公司高管或董事职务，并可提起相关程序，包括撤销或暂停注册资格。
此外，证券交易委员会（SEC）已制定自身的举报人奖励规则。2014年9月，证券交易委员会（SEC）宣布向一名海外举报人发放超过$3,000万的奖励，这是自举报人计划启动以来截至当时金额最大的一笔举报人奖励。SEC预计将于2014年9月22日向举报人支付创纪录的$3,000万。)
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