什麼是美國證券交易委員會（SEC）？
關鍵要點
● 作爲由美國國會設立的獨立聯邦監管機構，證券交易委員會（SEC）負責監管證券市場，是美國證券行業的最高監管機構。
● SEC是根據1933年《證券法》和1934年《證券交易法》的通過而設立的。
● 該委員會可自行對違法者提起民事訴訟，同時也與司法部合作處理刑事案件。
了解SEC
SEC是一家負責監管證券市場並保護投資者權益的聯邦機構。
SEC是根據1934年《證券交易法》設立的。作爲全球歷史最悠久的證券監管機構，我們在談及證券規則與法規時通常都會提到它。
SEC由美國國會設立，是一個隸屬於聯邦政府的獨立準司法機構，也是美國證券行業的最高監管機構。
SEC的設立旨在保護投資者，維護證券市場的公平、有序和高效運行，並促進家庭和國家資本流入資本市場。
在SEC的影響下，泰國、菲律賓、斯里蘭卡、尼日利亞、加納以及許多其他國家都設立了各自的證券監管機構。
SEC的歷史
在證券交易委員會（SEC）成立之前，對股票、債券及其他證券的交易幾乎不存在監管，導致欺詐、內幕交易及其他濫用行爲氾濫。
證券交易委員會（SEC）成立於1934年，是富蘭克林·羅斯福總統「新政」計劃之一，旨在應對大蕭條造成的嚴重經濟影響，並防止未來再次發生市場災難。
證券交易委員會（SEC）的運作方式
經過近90年的發展，證券交易委員會（SEC）現總部設於華盛頓特區。該委員會由總統任命的五名委員領導，每位委員任期五年，其中一人被指定爲主席。
根據證券交易委員會（SEC）官方網站（https://www.sec.gov/）的介紹，該委員會目前設有六個部門，即公司金融部、檢查部、經濟與風險分析部、投資管理部、執法部以及交易與市場部。在這六個部門之下，設有26個辦公室負責具體事務，包括採購辦公室和投資者教育與倡導辦公室。
這兩部法案授權證券交易委員會（SEC）對違法者提起民事訴訟，並與司法部合作處理刑事案件。
如其官方網站所述，在民事訴訟中，證券交易委員會（SEC）尋求兩種主要制裁措施以規範證券市場：
禁令。任何無視禁令的個人或公司，將因藐視法庭而被處以罰款或監禁。
民事金錢處罰或追繳非法所得利潤。證券交易委員會（SEC）還保留向法院申請命令的權利，禁止或暫停個人擔任公司高管或董事職務，並可啓動相關程序，包括撤銷或暫停註冊資格。
此外，證券交易委員會（SEC）已制定自身的舉報人獎勵規則。2014年9月，證券交易委員會（SEC）宣佈向一名海外舉報人發放超過$3,000萬的獎勵，這是自舉報人計劃啓動以來截至當時金額最大的一筆舉報人獎勵。SEC預計將於2014年9月22日向舉報人支付創紀錄的$3,000萬。)
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